SEC 기업공시 보고서 항목별 상세 구분

내부자 거래 및 대주주 보고서 (Insider & Large Shareholder Filings)

 

기업의 임원, 이사, 10% 이상 대주주 등 내부자의 주식 거래 및 보유 현황

 

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기업 재무 및 실적 보고서 (Financial & Earnings Reports)

 

기업의 재무 상태 및 영업 실적을 공개하는 주요 보고서

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기업 주요 이벤트 및 사업 변화 보고서 (Corporate Events & Business Changes)

 

기업의 중요한 이벤트가 발생했을 때 투자자들에게 신속히 공지하는 보고서

 

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신규 주식 발행 및 기업 공개(IPO) 관련 보고서 (Securities Offerings & IPO Filings)

 

기업이 신규 주식을 발행할 때 SEC에 제출하는 보고서

 

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주주총회 및 기업 지배구조 관련 보고서 (Proxy Statements & Governance)

 

기업의 주주총회(AGM), 이사회 구성, 경영진 보상 등 지배구조 관련 사항을 보고하는 문서

 

 

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✔ 내부자 거래 추적: Form 4, 5, Schedule 13D/G를 보면 경영진과 대주주의 주식 매매 동향을 파악할 수 있음

✔ 기업 실적 분석: Form 10-K(연간), Form 10-Q(분기)를 참고하면 재무 상태 및 영업 실적을 분석 가능

✔ 기업 이벤트 모니터링: Form 8-K를 확인하면 CEO 교체, 인수합병(M&A), 파산 등의 중요한 변화를 알 수 있음

✔ 신규 주식 발행 파악: Form S-1, S-3, S-4 등을 참고하면 IPO 또는 추가 주식 발행 여부를 확인할 수 있음

✔ 주주총회 및 지배구조 파악: DEF 14A를 보면 이사회 구조, 경영진 보수, 주주 의결권 행사 내용을 알 수 있음